Quy trình rà soát tuân thủ đối với CSP

Những yêu cầu CSP phải tuân thủ

Nhà cung cấp dịch vụ doanh nghiệp đã đăng ký (Corporate Service Provider, CSP) phải tuân thủ Đạo luật CSP 2024. Trong đó có yêu cầu phòng chống rửa tiền (AML), chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt (CPF) và chống tài trợ khủng bố (CFT). Xem thêm hướng dẫn cho CSP đã đăng ký trong phần tài nguyên.

Ai tiến hành và tám nội dung rà soát

ACRA bổ nhiệm các công ty tuân thủ thuộc khu vực tư nhân làm bên rà soát. Bên rà soát kiểm tra đủ tám lĩnh vực:

• Phương pháp đánh giá rủi ro rửa tiền, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt và tài trợ khủng bố.
• Chính sách, quy trình và biện pháp kiểm soát nội bộ.
• Cách xác minh danh tính khách hàng và thực hiện kiểm tra tăng cường.
• Cách thu thập thông tin chủ sở hữu hưởng lợi.
• Mức độ đáp ứng việc cung cấp thông tin chủ sở hữu hưởng lợi cho ACRA.
• Cách báo cáo giao dịch đáng ngờ.
• Cách phổ biến chính sách, quy trình và biện pháp kiểm soát cho nhân viên.
• Chương trình đào tạo nhân viên, bao gồm phạm vi và tần suất.

Sau khi rà soát

CSP sẽ nhận được báo cáo chi tiết. Tùy kết quả rà soát, bên rà soát có thể thực hiện các đợt rà soát tiếp theo. ACRA có thể:

• Liên hệ bằng văn bản về các phát hiện.
• Kiểm tra trực tiếp tại cơ sở của CSP.
• Phỏng vấn bạn hoặc nhân viên đã tham gia đợt rà soát.

Phiên bản nguồn và tài liệu liên quan

Trang ACRA ghi ngày cập nhật riêng là 29 tháng 1 2026; bản tiếng Việt đối chiếu toàn bộ nội dung chính thức ngày 17/10/2026. Các trang liên quan và dịch vụ được dẫn trong nguồn giữ ở phần tài nguyên để tra cứu theo đúng chủ đề.