Mục lục bài viết
S 120/2017: bản quy định gốc về sổ người kiểm soát LLP
Limited Liability Partnerships (Register of Controllers) Regulations 2017, số S 120/2017, theo Limited Liability Partnerships Act (Chapter 163A), lần đầu đăng Công báo điện tử 30/3/2017 lúc 5 giờ chiều. Bộ trưởng Tài chính ban hành theo quyền Điều 56. Quy định 1: tên gọi như trên, có hiệu lực 31/3/2017. Đây là bản gốc 2017 được chuyển ngữ đầy đủ, không tự xem các thời hạn/biểu mẫu lịch sử là văn bản hợp nhất hiện hành.
Mục lục gồm 8 quy định: tên/hiệu lực; định nghĩa; thông tin/hình thức/nơi giữ theo 32F(4); thời hạn cho Phần VIA; cách xác nhận theo 32F(7); mẫu theo 32G(3); mẫu 32G(3)(a),(b) áp dụng bởi 32H(3); mẫu tương tự áp dụng bởi 32I(3); và sáu Phụ lục. Quy định 2: trừ ngữ cảnh khác, identity card có nghĩa tại Điều 2(1) National Registration Act (Cap. 201).
Quy định 3: toàn bộ thông tin cá nhân và pháp nhân
Cho mục đích 32F(4)(a),(b), thông tin được quy định của người kiểm soát phải đăng ký của LLP gồm 8 mục cá nhân và 9 mục pháp nhân sau. Không thêm email/số liên hệ vốn không nằm trong bản nguồn 2017.
Vuốt ngang trên điện thoại để xem đủ các cột.
| Nhóm | Mục | Thông tin |
|---|---|---|
| Cá nhân | 1 | Họ tên đầy đủ |
| Cá nhân | 2 | Bí danh, nếu có |
| Cá nhân | 3 | Địa chỉ cư trú |
| Cá nhân | 4 | Quốc tịch |
| Cá nhân | 5 | Số căn cước hoặc số hộ chiếu |
| Cá nhân | 6 | Ngày sinh |
| Cá nhân | 7 | Ngày trở thành người kiểm soát cá nhân của [tên LLP] |
| Cá nhân | 8 | Ngày thôi là người kiểm soát cá nhân của [tên LLP], nếu áp dụng |
| Pháp nhân | 1 | Tên |
| Pháp nhân | 2 | UEN do Registrar cấp, nếu có |
| Pháp nhân | 3 | Địa chỉ trụ sở đăng ký |
| Pháp nhân | 4 | Hình thức pháp lý |
| Pháp nhân | 5 | Nơi tài phán và đạo luật theo đó thành lập |
| Pháp nhân | 6 | Tên sổ pháp nhân của nơi tài phán thành lập, nếu áp dụng |
| Pháp nhân | 7 | Số định danh/đăng ký trên sổ pháp nhân nơi tài phán thành lập, nếu áp dụng |
| Pháp nhân | 8 | Ngày trở thành người kiểm soát pháp nhân của [tên LLP] |
| Pháp nhân | 9 | Ngày thôi là người kiểm soát pháp nhân của [tên LLP], nếu áp dụng |
Quy định 3(3),(4) và 4: mẫu, nơi giữ, bảng thời hạn
Theo 32F(4)(c), mẫu sổ tại Phụ lục thứ Nhất. Nơi giữ được quy định là trụ sở đăng ký LLP hoặc trụ sở đăng ký của registered filing agent được LLP bổ nhiệm giữ sổ. Theo Quy định 4, đối với các điều khoản Phần VIA ở cột một Phụ lục thứ Hai, thời điểm/thời hạn là nội dung đối diện cột hai.
Quy định 5: khi thông tin được coi đã xác nhận
Theo 32F(7), thông tin chuẩn bị nhập sổ được coi xác nhận nếu một trong hai: (a) trả lời thông báo LLP theo 32G(2), người đó xác nhận hoặc registered filing agent xác nhận thay rằng người đó là người kiểm soát phải đăng ký và đã cung cấp thông tin ấy; (b) người đó đã báo LLP theo 32J(1) rằng mình là người kiểm soát phải đăng ký và cung cấp thông tin ấy.
Thông tin chuẩn bị cập nhật được coi xác nhận khi một trong ba: (a) trả lời thông báo 32H(1), người kiểm soát hoặc registered filing agent thay người đó xác nhận đã có thay đổi thông tin trong sổ và cung cấp thông tin đó là phần đã thay đổi; (b) trả lời thông báo 32I(1), người kiểm soát hoặc agent thay người đó xác nhận thông tin sổ sai và cung cấp thông tin đó là thông tin đúng; (c) người kiểm soát đã báo LLP theo 32K(1) có thay đổi thông tin trong sổ và cung cấp phần đã thay đổi.
Quy định 6–8: liên kết điều khoản và từng mẫu
6(1): cho 32G(3)(b), mẫu thông báo 32G(2)(a) tại Phụ lục thứ Ba. 6(2): cho 32G(3)(b), mẫu 32G(2)(b) tại Phụ lục thứ Tư. 7: cho 32G(3)(b) áp dụng bởi 32H(3), mẫu 32H(1) tại Phụ lục thứ Năm. 8: cho 32G(3)(b) áp dụng bởi 32I(3), mẫu 32I(1) tại Phụ lục thứ Sáu. Tiêu đề quy định 7,8 nhắc cả 32G(3)(a),(b), còn câu nội dung nhắc (b); giữ nguyên cách dẫn của nguồn.
Phụ lục thứ Nhất: mẫu một mục sổ cho mỗi người kiểm soát
Theo Quy định 3(3), hoàn thành một mục sổ cho từng người kiểm soát. Hai cột đầu là “Ngày nhập: …” và “Tên người kiểm soát: …”. Cột nội dung chia Phần 1* và Phần 2**; mọi trường đều để trống cho điền. Chú thích *: người kiểm soát cá nhân phải đăng ký điền Phần 1. Chú thích **: người kiểm soát pháp nhân phải đăng ký điền Phần 2. Mẫu liệt kê ngày thôi là người kiểm soát mà không lặp chữ “nếu áp dụng” ở nhãn, trong khi Quy định 3 có điều kiện đó.
Vuốt ngang trên điện thoại để xem đủ các cột.
| Phần mẫu | Số | Trường để điền |
|---|---|---|
| 1 — cá nhân | 1 | Họ tên đầy đủ: … |
| 1 — cá nhân | 2 | Bí danh, nếu có: … |
| 1 — cá nhân | 3 | Địa chỉ cư trú: … |
| 1 — cá nhân | 4 | Quốc tịch: … |
| 1 — cá nhân | 5 | Số căn cước hoặc số hộ chiếu: … |
| 1 — cá nhân | 6 | Ngày sinh: … |
| 1 — cá nhân | 7 | Ngày trở thành người kiểm soát cá nhân của [tên LLP]: … |
| 1 — cá nhân | 8 | Ngày thôi là người kiểm soát cá nhân của [tên LLP]: … |
| 2 — pháp nhân | 1 | Tên: … |
| 2 — pháp nhân | 2 | UEN do Registrar cấp, nếu có: … |
| 2 — pháp nhân | 3 | Địa chỉ trụ sở đăng ký: … |
| 2 — pháp nhân | 4 | Hình thức pháp lý: … |
| 2 — pháp nhân | 5 | Nơi tài phán và đạo luật theo đó thành lập: … |
| 2 — pháp nhân | 6 | Tên sổ pháp nhân của nơi tài phán thành lập, nếu áp dụng: … |
| 2 — pháp nhân | 7 | Số định danh/đăng ký trên sổ pháp nhân nơi tài phán thành lập, nếu áp dụng: … |
| 2 — pháp nhân | 8 | Ngày trở thành người kiểm soát pháp nhân của [tên LLP]: … |
| 2 — pháp nhân | 9 | Ngày thôi là người kiểm soát pháp nhân của [tên LLP]: … |
Phụ lục thứ Hai: toàn bộ 10 dòng thời điểm/thời hạn
Bảng theo Quy định 4 giữ riêng ngày làm việc và ngày lịch, đúng điểm bắt đầu tính ở nguồn; dòng 2 phải đợi hết 30 ngày rồi mới tính 2 ngày làm việc.
Vuốt ngang trên điện thoại để xem đủ các cột.
| Dòng/điều khoản (mục đích) | Thời điểm/thời hạn trong bản 2017 |
|---|---|
| 1. 32F(5),(6)(a): nhập thông tin/cập nhật sổ | 2 ngày làm việc sau mỗi ngày thông tin bất kỳ người kiểm soát nào được người kiểm soát xác nhận. |
| 2. 32F(5),(6)(b): nhập/cập nhật kèm ghi chú chưa được xác nhận nếu LLP không nhận xác nhận | 2 ngày làm việc sau khi hết 30 ngày kể từ ngày LLP gửi thông báo 32G(2), 32H(1) hoặc 32I(1), tùy trường hợp. |
| 3. 32G(3)(a): đáp ứng thông báo 32G(2) | 30 ngày sau ngày LLP gửi thông báo 32G(2). |
| 4. 32G(3)(c): thời hạn gửi thông báo 32G(2) | 2 ngày làm việc sau ngày LLP lần đầu biết có người phải nhận thông báo theo 32G(2), hoặc lần đầu có căn cứ hợp lý tin có người đó. |
| 5. 32H(2): thời hạn gửi thông báo 32H(1) | 2 ngày làm việc sau ngày LLP lần đầu biết thay đổi liên quan thông tin người kiểm soát phải đăng ký đã ghi trong sổ, hoặc lần đầu có căn cứ hợp lý tin thay đổi đã xảy ra. |
| 6. 32G(3)(a) áp dụng bởi 32H(3): đáp ứng thông báo 32H(1) | 30 ngày sau ngày LLP gửi thông báo 32H(1). |
| 7. 32I(2): thời hạn gửi thông báo 32I(1) | 2 ngày làm việc sau ngày LLP lần đầu biết hoặc có căn cứ hợp lý tin bất kỳ thông tin người kiểm soát phải đăng ký ghi trong sổ là sai. |
| 8. 32G(3)(a) áp dụng bởi 32I(3): đáp ứng thông báo 32I(1) | 30 ngày sau ngày LLP gửi thông báo 32I(1). |
| 9. 32J(2): tuân yêu cầu 32J(1) | 30 ngày sau ngày người đó lần đầu biết hoặc đáng lẽ phải biết một cách hợp lý rằng mình là người kiểm soát phải đăng ký. |
| 10. 32K(2): tuân yêu cầu 32K(1) | 30 ngày sau ngày người đó lần đầu biết hoặc đáng lẽ phải biết một cách hợp lý rằng có thay đổi liên quan thông tin được quy định của mình. |
Phụ lục thứ Ba — mở đầu mẫu 32G(2)(a)
Quy định 6(1). Ngày thông báo: [Ngày gửi thông báo]. Kính gửi [Người nhận]. “Chúng tôi biết hoặc có căn cứ hợp lý tin rằng quý vị là người kiểm soát phải đăng ký của [Tên LLP].” Gửi theo 32G(2)(a) Limited Liability Partnerships Act (Cap. 163A), yêu cầu cung cấp thông tin sau trong 30 ngày sau ngày thông báo; gửi trả lời tới [Địa chỉ LLP]. Không cung cấp thông tin yêu cầu có thể là hành vi phạm tội.
Câu 1: Quý vị có phải người kiểm soát phải đăng ký của [Tên LLP]? Trả lời Có/Không*, xóa phần không phù hợp. Nếu Có và là cá nhân, cung cấp (a); nếu Có và là pháp nhân, cung cấp (b). Hai nhánh và toàn bộ chỗ trống được thể hiện dưới đây.
Vuốt ngang trên điện thoại để xem đủ các cột.
| Câu 1 | Trường để điền |
|---|---|
| (a) Cá nhân — 1 | Họ tên đầy đủ: … |
| (a) Cá nhân — 2 | Bí danh, nếu có: … |
| (a) Cá nhân — 3 | Địa chỉ cư trú: … |
| (a) Cá nhân — 4 | Quốc tịch: … |
| (a) Cá nhân — 5 | Số căn cước hoặc số hộ chiếu: … |
| (a) Cá nhân — 6 | Ngày sinh: … |
| (a) Cá nhân — 7 | Ngày trở thành người kiểm soát cá nhân của [tên LLP]: … |
| (b) Pháp nhân — 1 | Tên: … |
| (b) Pháp nhân — 2 | UEN do Registrar cấp, nếu có: … |
| (b) Pháp nhân — 3 | Địa chỉ trụ sở đăng ký: … |
| (b) Pháp nhân — 4 | Hình thức pháp lý: … |
| (b) Pháp nhân — 5 | Nơi tài phán và đạo luật theo đó thành lập: … |
| (b) Pháp nhân — 6 | Tên sổ pháp nhân của nơi tài phán thành lập, nếu áp dụng: … |
| (b) Pháp nhân — 7 | Số định danh/đăng ký trên sổ pháp nhân nơi tài phán thành lập, nếu áp dụng: … |
| (b) Pháp nhân — 8 | Ngày trở thành người kiểm soát pháp nhân của [tên LLP]: … |
Phụ lục thứ Ba — câu 2 và kết thúc
Câu 2: Quý vị biết hoặc có căn cứ hợp lý tin bất kỳ người nào khác là người kiểm soát phải đăng ký của [Tên LLP], hoặc có khả năng có hiểu biết đó, hay không? Trả lời Có/Không*, xóa phần không phù hợp. Nếu Có và người đó là cá nhân điền (a), nếu pháp nhân điền (b), theo hiểu biết tốt nhất của quý vị. Các trường bên dưới đều hỏi về người đó, không phải tự người nhận. Nguồn có đủ cả nhánh người kiểm soát và người có khả năng biết danh tính.
Trong thông báo: controller, corporate controller, individual controller và legal entity có nghĩa tại 32B Limited Liability Partnerships Act; identity card theo 2(1) National Registration Act (Cap. 201); registrable theo 32C Limited Liability Partnerships Act.
Trân trọng; [Tên thành viên hợp danh hoặc người quản lý LLP]; Partner / Manager* (thành viên hợp danh/người quản lý; xóa phần không phù hợp); [Tên LLP].
Vuốt ngang trên điện thoại để xem đủ các cột.
| Câu 2 — người khác | Trường theo hiểu biết tốt nhất |
|---|---|
| (a) Cá nhân — 1 | Họ tên đầy đủ: … |
| (a) Cá nhân — 2 | Bí danh, nếu có: … |
| (a) Cá nhân — 3 | Địa chỉ cư trú: … |
| (a) Cá nhân — 4 | Quốc tịch: … |
| (a) Cá nhân — 5 | Số căn cước hoặc số hộ chiếu: … |
| (a) Cá nhân — 6 | Ngày sinh: … |
| (a) Cá nhân — 7 | Ngày trở thành người kiểm soát cá nhân của [tên LLP]: … |
| (b) Pháp nhân — 1 | Tên: … |
| (b) Pháp nhân — 2 | UEN do Registrar cấp, nếu có: … |
| (b) Pháp nhân — 3 | Địa chỉ trụ sở đăng ký: … |
| (b) Pháp nhân — 4 | Hình thức pháp lý: … |
| (b) Pháp nhân — 5 | Nơi tài phán và đạo luật theo đó thành lập: … |
| (b) Pháp nhân — 6 | Tên sổ pháp nhân của nơi tài phán thành lập, nếu áp dụng: … |
| (b) Pháp nhân — 7 | Số định danh/đăng ký trên sổ pháp nhân nơi tài phán thành lập, nếu áp dụng: … |
| (b) Pháp nhân — 8 | Ngày trở thành người kiểm soát pháp nhân của [tên LLP]: … |
Phụ lục thứ Tư — mẫu 32G(2)(b)
Quy định 6(2). Ngày thông báo [Ngày gửi]; Kính gửi [Người nhận]. “Chúng tôi biết hoặc có căn cứ hợp lý tin rằng quý vị biết hoặc có căn cứ hợp lý để biết danh tính một người là người kiểm soát phải đăng ký của [Tên LLP], hoặc có khả năng có hiểu biết đó.” Gửi theo 32G(2)(b) LLP Act (Cap. 163A), yêu cầu thông tin trong 30 ngày sau ngày thông báo; trả lời tới [Địa chỉ LLP]; không cung cấp có thể là hành vi phạm tội.
Nếu chính quý vị là người kiểm soát phải đăng ký của [Tên LLP], hãy báo LLP tư cách đó và cung cấp thông tin theo yêu cầu Điều 32J.
Câu 1: Quý vị biết hoặc có căn cứ hợp lý tin bất kỳ người nào khác là người kiểm soát phải đăng ký của [Tên LLP] hoặc có khả năng có hiểu biết đó? Trả lời Có/Không*, xóa phần không phù hợp. Nếu Có và là cá nhân điền (a), nếu pháp nhân điền (b), trong giới hạn hiểu biết tốt nhất của quý vị về người đó.
Trong thông báo: controller, corporate controller, individual controller và legal entity có nghĩa tại 32B Limited Liability Partnerships Act; identity card theo 2(1) National Registration Act (Cap. 201); registrable theo 32C Limited Liability Partnerships Act.
Trân trọng; [Tên thành viên hợp danh hoặc người quản lý LLP]; Partner / Manager* (thành viên hợp danh/người quản lý; xóa phần không phù hợp); [Tên LLP].
Vuốt ngang trên điện thoại để xem đủ các cột.
| Câu 1 — người khác | Trường theo hiểu biết tốt nhất |
|---|---|
| (a) Cá nhân — 1 | Họ tên đầy đủ: … |
| (a) Cá nhân — 2 | Bí danh, nếu có: … |
| (a) Cá nhân — 3 | Địa chỉ cư trú: … |
| (a) Cá nhân — 4 | Quốc tịch: … |
| (a) Cá nhân — 5 | Số căn cước hoặc số hộ chiếu: … |
| (a) Cá nhân — 6 | Ngày sinh: … |
| (a) Cá nhân — 7 | Ngày trở thành người kiểm soát cá nhân của [tên LLP]: … |
| (b) Pháp nhân — 1 | Tên: … |
| (b) Pháp nhân — 2 | UEN do Registrar cấp, nếu có: … |
| (b) Pháp nhân — 3 | Địa chỉ trụ sở đăng ký: … |
| (b) Pháp nhân — 4 | Hình thức pháp lý: … |
| (b) Pháp nhân — 5 | Nơi tài phán và đạo luật theo đó thành lập: … |
| (b) Pháp nhân — 6 | Tên sổ pháp nhân của nơi tài phán thành lập, nếu áp dụng: … |
| (b) Pháp nhân — 7 | Số định danh/đăng ký trên sổ pháp nhân nơi tài phán thành lập, nếu áp dụng: … |
| (b) Pháp nhân — 8 | Ngày trở thành người kiểm soát pháp nhân của [tên LLP]: … |
Phụ lục thứ Năm — mẫu thay đổi theo 32H(1)
Quy định 7. Ngày thông báo [Ngày gửi]; Kính gửi [Người nhận]. “Chúng tôi biết hoặc có căn cứ hợp lý tin rằng thông tin của quý vị trong sổ người kiểm soát của [Tên LLP] đã thay đổi.” Gửi theo 32H(1) LLP Act (Cap. 163A), yêu cầu cung cấp thông tin trong 30 ngày sau ngày thông báo; gửi trả lời [Địa chỉ LLP]; không cung cấp có thể là hành vi phạm tội.
1. Quý vị còn là người kiểm soát phải đăng ký của [Tên LLP]? Có/Không*, xóa phần không phù hợp. Nếu Không, nêu ngày thôi là người kiểm soát phải đăng ký: …
2. Thông tin quý vị ghi trong sổ [Tên LLP] được nêu bên dưới. Đã có thay đổi liên quan nào đối với thông tin này? [Ghi các thông tin người nhận đang nằm trong sổ]. Trả lời Có/Không*, xóa phần không phù hợp. Nếu Có: (a) ngày thay đổi: …; (b) nội dung thông tin thay đổi: …
Trong thông báo, register of controllers có nghĩa theo 32B LLP Act.
Trân trọng; [Tên thành viên hợp danh hoặc người quản lý LLP]; Partner / Manager* (thành viên hợp danh/người quản lý; xóa phần không phù hợp); [Tên LLP].
Phụ lục thứ Sáu — mẫu thông tin sai theo 32I(1)
Quy định 8. Ngày thông báo [Ngày gửi]; Kính gửi [Người nhận]. “Chúng tôi biết hoặc có căn cứ hợp lý tin rằng thông tin của quý vị ghi trong sổ người kiểm soát của [Tên LLP] là sai.” Gửi theo 32I(1) LLP Act (Cap. 163A), yêu cầu thông tin trong 30 ngày sau ngày thông báo; trả lời [Địa chỉ LLP]; không cung cấp có thể là hành vi phạm tội.
1. Thông tin quý vị đang ghi trong sổ [Tên LLP] được nêu bên dưới. Những thông tin đó có đúng? [Ghi các thông tin người nhận đang nằm trong sổ]. Trả lời Có/Không*, xóa phần không phù hợp. Nếu Không, cung cấp thông tin đúng: …
Trong thông báo, register of controllers có nghĩa theo 32B LLP Act.
Trân trọng; [Tên thành viên hợp danh hoặc người quản lý LLP]; Partner / Manager* (thành viên hợp danh/người quản lý; xóa phần không phù hợp); [Tên LLP].
Ngày ban hành và người ký
Ban hành ngày 30/3/2017. LIM SOO HOON, Permanent Secretary (Finance) (Performance), Ministry of Finance, Singapore. Mã hồ sơ nguyên văn: [F14.1.45; AG/LEGIS/SL/163A/2015/7 Vol. 1].