Mục lục bài viết
S 116/2017 — Xuất bản, bố cục và hiệu lực
Công bố lần đầu trong Government Gazette, bản điện tử, lúc 17 giờ ngày 30/03/2017, số S 116, Companies Act (Chapter 50). Tên: Companies (Register of Controllers and Nominee Directors) Regulations 2017 — Quy định công ty về sổ người kiểm soát và giám đốc đại diện năm 2017. Bộ trưởng Tài chính ban hành theo quyền tại điều 411 Companies Act. Đây là bản gốc năm 2017, giữ nguyên điều khoản/thời hạn/mẫu của bản này.
Mục lục: Phần 1 sơ bộ, quy định 1 tên/hiệu lực, 2 định nghĩa; Phần 2 sổ người kiểm soát, quy định 3 thông tin/mẫu/nơi giữ theo 386AF(7), 4 thời điểm/thời hạn Phần XIA, 5 xác nhận theo 386AF(10), 6 mẫu theo 386AG(3), 7 mẫu theo 386AG(3)(b) áp bởi 386AH(3), 8 mẫu theo 386AG(3)(b) áp bởi 386AI(3); Phần 3 sổ giám đốc đại diện, quy định 9 thông tin người được đại diện theo 386AL(1)/(2), 10 mẫu/nơi giữ theo 386AL(4); Phần 4 sổ thành viên công ty nước ngoài, quy định 11 áp dụng điều 192; các Phụ lục.
Quy định 1: tên như trên, có hiệu lực 31/03/2017. Quy định 2: “identity card” — thẻ căn cước — có nghĩa theo điều 2(1) National Registration Act (Cap. 201).
Quy định 3 — Thông tin và địa điểm sổ người kiểm soát
3(1), cho 386AF(7)(a)/(b): người kiểm soát cá nhân phải đăng ký của công ty/công ty nước ngoài gồm (a) họ tên đầy đủ; (b) bí danh nếu có; (c) địa chỉ cư trú; (d) quốc tịch; (e) số căn cước hoặc hộ chiếu; (f) ngày sinh; (g) ngày trở thành người kiểm soát cá nhân của công ty/công ty nước ngoài tương ứng; (h) ngày chấm dứt tư cách đó, nếu áp dụng.
3(2), cùng căn cứ: người kiểm soát tổ chức phải đăng ký gồm (a) tên; (b) UEN do Registrar cấp nếu có; (c) địa chỉ trụ sở đăng ký; (d) hình thức pháp lý; (e) khu vực pháp lý và đạo luật thành lập; (f) tên sổ đăng ký tổ chức của khu vực thành lập, nếu áp dụng; (g) số nhận dạng/đăng ký trên sổ đó, nếu áp dụng; (h) ngày trở thành người kiểm soát tổ chức của công ty/công ty nước ngoài tương ứng; (i) ngày chấm dứt nếu áp dụng.
3(3), cho 386AF(7)(c): mẫu sổ tại Phụ lục 1. 3(4): địa điểm quy định là (a) trụ sở đăng ký công ty/công ty nước ngoài; hoặc (b) trụ sở đăng ký đại lý nộp hồ sơ đã đăng ký, do công ty/công ty nước ngoài bổ nhiệm để giữ sổ.
Quy định 4–5 — Thời hạn và cách xác nhận
Quy định 4: đối với các điều Phần XIA nêu cột thứ nhất Phụ lục 2, thời điểm/thời hạn ở cột đối diện.
5(1), cho 386AF(10): thông tin nhập sổ được coi xác nhận nếu (a) trả lời thông báo theo 386AG(2), người đó hoặc đại lý nộp hồ sơ đã đăng ký thay mặt xác nhận người đó là người kiểm soát phải đăng ký và đã cung cấp thông tin; hoặc (b) người đó thông báo công ty/công ty nước ngoài theo 386AJ(1) mình là người kiểm soát phải đăng ký và cung cấp thông tin.
5(2): thông tin cập nhật (“thông tin mới”) được coi xác nhận nếu (a) trả lời thông báo 386AH(1), người kiểm soát hoặc đại lý thay mặt xác nhận có thay đổi thông tin đang ghi sổ và cung cấp thông tin mới là phần đã thay đổi; (b) trả lời thông báo 386AI(1), người kiểm soát hoặc đại lý thay mặt xác nhận thông tin trong sổ sai và cung cấp thông tin mới là thông tin đúng; hoặc (c) người kiểm soát thông báo theo 386AK(1) rằng có thay đổi thông tin trong sổ và cung cấp thông tin mới là phần thay đổi.
Quy định 6–8 — Mẫu thông báo
6(1): cho 386AG(3)(b), thông báo theo 386AG(2)(a) dùng Phụ lục 3. 6(2): cho 386AG(3)(b), thông báo theo 386AG(2)(b) dùng Phụ lục 4. Quy định 7: cho 386AG(3)(b) được áp bởi 386AH(3), thông báo theo 386AH(1) dùng Phụ lục 5. Quy định 8: cho 386AG(3)(b) được áp bởi 386AI(3), thông báo theo 386AI(1) dùng Phụ lục 6.
Phần 3 — Thông tin người được giám đốc đại diện và nơi giữ sổ
9(1), cho 386AL(1)(a)/(b), (2)(a)/(b): cá nhân được giám đốc đại diện có (a) họ tên đầy đủ; (b) bí danh nếu có; (c) địa chỉ cư trú; (d) quốc tịch; (e) số căn cước/hộ chiếu; (f) ngày sinh; (g) ngày giám đốc trở thành người đại diện của cá nhân đó.
9(2), cùng căn cứ: pháp nhân được đại diện có (a) tên; (b) UEN Registrar cấp nếu có; (c) địa chỉ trụ sở đăng ký; (d) hình thức pháp lý; (e) khu vực pháp lý/đạo luật thành lập; (f) tên sổ tổ chức tại khu vực đó nếu áp dụng; (g) số nhận dạng/đăng ký trên sổ đó nếu áp dụng; (h) ngày giám đốc trở thành người đại diện pháp nhân.
10(1): cho 386AL(4), mẫu sổ giám đốc đại diện tại Phụ lục 7. 10(2): địa điểm là trụ sở đăng ký công ty, hoặc trụ sở đăng ký đại lý nộp hồ sơ đã đăng ký do công ty bổ nhiệm để giữ sổ.
Phần 4 — Sổ thành viên công ty nước ngoài
11(1): cho 384(a)(ii), điều 192(2)/(3) áp dụng sổ thành viên công ty nước ngoài như sổ thành viên công ty đại chúng, với sửa tại (2). 11(2): trong 192(2)/(3), “bất kỳ thành viên” đọc thành “bất kỳ thành viên công ty nước ngoài”; trong 192(3), “công ty đại chúng” và “công ty” đều đọc thành “công ty nước ngoài”.
11(3): với sửa tại (4), điều 192(4) áp dụng việc không gửi bản sao sổ thành viên công ty nước ngoài được yêu cầu theo 192(3) như áp bởi 11(1). 11(4): dẫn chiếu “subsection (3)” tại 192(4) đọc thành “điều 192(3) của Đạo luật, như áp dụng bởi quy định 11(1) Companies (Register of Controllers and Nominee Directors) Regulations 2017”; mỗi “công ty” đọc thành “công ty nước ngoài”.
Phụ lục 1 — Mẫu sổ người kiểm soát (quy định 3(3))
MỤC GHI: hoàn thành một mục cho mỗi người kiểm soát. Cột ngoài: ngày ghi [trống]; tên người kiểm soát [trống]. Phần 1*, mỗi ô có chỗ điền: 1 họ tên đầy đủ người kiểm soát cá nhân phải đăng ký; 2 bí danh nếu có; 3 địa chỉ cư trú; 4 quốc tịch; 5 số căn cước/hộ chiếu; 6 ngày sinh; 7 ngày trở thành người kiểm soát cá nhân của [tên công ty/công ty nước ngoài]; 8 ngày chấm dứt tư cách đó.
Phần 2**, mỗi ô có chỗ điền: 1 tên người kiểm soát tổ chức phải đăng ký; 2 UEN do Registrar cấp nếu có; 3 địa chỉ trụ sở đăng ký; 4 hình thức pháp lý; 5 khu vực pháp lý/đạo luật thành lập; 6 tên sổ tổ chức của khu vực thành lập nếu áp dụng; 7 số nhận dạng/đăng ký trên sổ đó nếu áp dụng; 8 ngày trở thành người kiểm soát tổ chức của [tên công ty/công ty nước ngoài]; 9 ngày chấm dứt. * Nếu cá nhân phải đăng ký, điền Phần 1. ** Nếu tổ chức phải đăng ký, điền Phần 2.
Phụ lục 2 — Thời hạn (quy định 4)
Vuốt ngang trên điện thoại để xem đủ các cột.
| Điều và nội dung | Thời điểm/thời hạn quy định |
|---|---|
| 1. 386AF(8)/(9)(a): nhập hoặc cập nhật thông tin người kiểm soát | 2 ngày làm việc sau mỗi ngày thông tin được người kiểm soát xác nhận. |
| 2. 386AF(8)/(9)(b): nhập/cập nhật kèm ghi chú chưa được người kiểm soát xác nhận, khi công ty/công ty nước ngoài không nhận xác nhận | 2 ngày làm việc sau kết thúc 30 ngày kể sau ngày công ty/công ty nước ngoài gửi thông báo 386AG(2), 386AH(1) hoặc 386AI(1) tương ứng. |
| 3. 386AG(3)(a): tuân thông báo 386AG(2) | 30 ngày sau ngày công ty/công ty nước ngoài gửi thông báo. |
| 4. 386AG(3)(c): thời hạn phải gửi thông báo 386AG(2) | 2 ngày làm việc sau ngày công ty/công ty nước ngoài lần đầu biết có, hoặc lần đầu có căn cứ hợp lý tin có, người phải nhận thông báo theo 386AG(2). |
| 5. 386AH(2): thời hạn phải gửi thông báo 386AH(1) | 2 ngày làm việc sau ngày công ty/công ty nước ngoài lần đầu biết thay đổi liên quan trong thông tin người kiểm soát phải đăng ký đang ghi sổ, hoặc lần đầu có căn cứ hợp lý tin có thay đổi. |
| 6. 386AG(3)(a), áp bởi 386AH(3): tuân thông báo 386AH(1) | 30 ngày sau ngày công ty/công ty nước ngoài gửi thông báo. |
| 7. 386AI(2): thời hạn phải gửi thông báo 386AI(1) | 2 ngày làm việc sau ngày công ty/công ty nước ngoài lần đầu biết, hoặc lần đầu có căn cứ hợp lý tin, bất kỳ thông tin người kiểm soát phải đăng ký trong sổ không đúng. |
| 8. 386AG(3)(a), áp bởi 386AI(3): tuân thông báo 386AI(1) | 30 ngày sau ngày công ty/công ty nước ngoài gửi thông báo. |
| 9. 386AJ(2): tuân 386AJ(1) | 30 ngày sau ngày người đó lần đầu biết hoặc theo lẽ hợp lý phải biết mình là người kiểm soát phải đăng ký. |
| 10. 386AK(2): tuân 386AK(1) | 30 ngày sau ngày người đó lần đầu biết hoặc theo lẽ hợp lý phải biết có thay đổi liên quan trong thông tin quy định của mình. |
Phụ lục 3 — Thông báo theo 386AG(2)(a), quy định 6(1)
Ngày thông báo: [ngày gửi]. Kính gửi [người nhận], chúng tôi biết hoặc có căn cứ hợp lý tin quý vị là người kiểm soát phải đăng ký của [tên công ty/công ty nước ngoài]. Thông báo theo 386AG(2)(a) Companies Act (Cap. 50) yêu cầu cung cấp thông tin sau trong 30 ngày sau ngày thông báo. Gửi trả lời đến [địa chỉ công ty/công ty nước ngoài]. Không cung cấp thông tin yêu cầu có thể là hành vi phạm tội.
1. Quý vị có là người kiểm soát phải đăng ký của [tên công ty/công ty nước ngoài] không? Trả lời Có/Không*, xóa lựa chọn không phù hợp. Nếu Có và cá nhân, điền (a); nếu Có và pháp nhân, điền (b). (a) Các ô trống: (i) họ tên đầy đủ; (ii) bí danh nếu có; (iii) địa chỉ cư trú; (iv) quốc tịch; (v) số căn cước/hộ chiếu; (vi) ngày sinh; (vii) ngày trở thành người kiểm soát cá nhân của [tên công ty/công ty nước ngoài]. (b) Các ô: (i) tên; (ii) UEN Registrar cấp nếu có; (iii) địa chỉ trụ sở đăng ký; (iv) hình thức pháp lý; (v) khu vực pháp lý/đạo luật thành lập; (vi) tên sổ tổ chức khu vực thành lập nếu áp dụng; (vii) số nhận dạng/đăng ký trên sổ đó nếu áp dụng; (viii) ngày trở thành người kiểm soát tổ chức của [tên công ty/công ty nước ngoài].
2. Quý vị biết/có căn cứ hợp lý tin người khác là người kiểm soát phải đăng ký của [tên công ty/công ty nước ngoài] hoặc có khả năng biết điều đó không? Trả lời Có/Không*, xóa không phù hợp. Có, cá nhân dùng (a), pháp nhân dùng (b), cung cấp theo hiểu biết tốt nhất: (a)(i) họ tên người đó; (ii) bí danh nếu có; (iii) địa chỉ cư trú; (iv) quốc tịch; (v) số căn cước/hộ chiếu; (vi) ngày sinh; (vii) ngày người đó trở thành người kiểm soát cá nhân của [tên công ty/công ty nước ngoài]. (b)(i) tên người đó; (ii) UEN Registrar cấp nếu có; (iii) địa chỉ trụ sở đăng ký; (iv) hình thức pháp lý; (v) khu vực pháp lý/đạo luật thành lập; (vi) tên sổ tổ chức tại khu vực đó nếu áp dụng; (vii) số nhận dạng/đăng ký trên sổ nếu áp dụng; (viii) ngày người đó trở thành người kiểm soát tổ chức của [tên công ty/công ty nước ngoài].
Trong thông báo: controller/corporate controller/individual controller/legal entity có nghĩa theo 386AB Companies Act; identity card theo 2(1) National Registration Act (Cap. 201); registrable theo 386AC Companies Act. Trân trọng, [tên giám đốc, thư ký hoặc đại diện được ủy quyền của công ty/công ty nước ngoài], Giám đốc/Thư ký/Đại diện được ủy quyền* (xóa không phù hợp), [tên công ty/công ty nước ngoài].
Phụ lục 4 — Thông báo theo 386AG(2)(b), quy định 6(2)
Ngày: [ngày gửi]. Kính gửi [người nhận], chúng tôi biết/có căn cứ hợp lý tin quý vị biết hoặc có căn cứ hợp lý để biết danh tính một người là người kiểm soát phải đăng ký của [tên công ty/công ty nước ngoài], hoặc có khả năng biết điều đó. Theo 386AG(2)(b) Companies Act (Cap. 50), cung cấp thông tin sau trong 30 ngày sau ngày thông báo, gửi đến [địa chỉ công ty/công ty nước ngoài]. Không cung cấp có thể phạm tội. Nếu chính quý vị là người kiểm soát phải đăng ký, hãy thông báo tư cách và cung cấp thông tin cho [tên công ty/công ty nước ngoài] theo 386AJ.
1. Quý vị biết/có căn cứ hợp lý tin người khác là người kiểm soát phải đăng ký của [tên công ty/công ty nước ngoài] hoặc có khả năng biết điều đó không? Có/Không*, xóa không phù hợp. Nếu Có, cá nhân dùng (a), pháp nhân dùng (b), theo hiểu biết tốt nhất. (a) Các ô: (i) họ tên đầy đủ; (ii) bí danh nếu có; (iii) địa chỉ cư trú; (iv) quốc tịch; (v) số căn cước/hộ chiếu; (vi) ngày sinh; (vii) ngày trở thành người kiểm soát cá nhân của [tên công ty/công ty nước ngoài]. (b) Các ô: (i) tên; (ii) UEN Registrar cấp nếu có; (iii) địa chỉ trụ sở đăng ký; (iv) hình thức pháp lý; (v) khu vực pháp lý/đạo luật thành lập; (vi) tên sổ tổ chức của khu vực đó nếu áp dụng; (vii) số nhận dạng/đăng ký trên sổ nếu áp dụng; (viii) ngày trở thành người kiểm soát tổ chức của [tên công ty/công ty nước ngoài].
Định nghĩa: controller, corporate controller, individual controller, legal entity theo 386AB Companies Act; identity card theo 2(1) National Registration Act (Cap. 201); registrable theo 386AC Companies Act. Trân trọng, [tên giám đốc/thư ký/đại diện được ủy quyền của công ty/công ty nước ngoài], Giám đốc/Thư ký/Đại diện được ủy quyền* (xóa không phù hợp), [tên công ty/công ty nước ngoài].
Phụ lục 5 — Thông báo thay đổi theo 386AH(1), quy định 7
Ngày: [ngày gửi]. Kính gửi [người nhận], chúng tôi biết/có căn cứ hợp lý tin có thay đổi liên quan trong thông tin của quý vị ghi tại sổ người kiểm soát của [tên công ty/công ty nước ngoài]. Thông báo theo 386AH(1) Companies Act (Cap. 50) yêu cầu thông tin trong 30 ngày sau ngày thông báo; gửi trả lời tới [địa chỉ công ty/công ty nước ngoài]. Không cung cấp có thể phạm tội.
1. Quý vị còn là người kiểm soát phải đăng ký của [tên công ty/công ty nước ngoài] không? Có/Không*, xóa không phù hợp. Nếu Không, ghi ngày chấm dứt tư cách [trống]. 2. Thông tin của quý vị ghi trong sổ [tên công ty/công ty nước ngoài] được nêu dưới. Có thay đổi liên quan trong các thông tin sau không? [Nêu thông tin người nhận đang ghi sổ]. Có/Không*, xóa không phù hợp. Nếu Có, cung cấp (a) ngày thay đổi [trống]; (b) chi tiết thay đổi [trống].
Trong thông báo, “sổ người kiểm soát” theo 386AB Companies Act. Trân trọng, [tên giám đốc/thư ký/đại diện được ủy quyền của công ty/công ty nước ngoài], Giám đốc/Thư ký/Đại diện được ủy quyền* (xóa không phù hợp), [tên công ty/công ty nước ngoài].
Phụ lục 6 — Thông báo thông tin sai theo 386AI(1), quy định 8
Ngày: [ngày gửi]. Kính gửi [người nhận], chúng tôi biết/có căn cứ hợp lý tin thông tin của quý vị trong sổ người kiểm soát [tên công ty/công ty nước ngoài] không đúng. Theo 386AI(1) Companies Act (Cap. 50), cung cấp thông tin trong 30 ngày sau ngày thông báo; gửi trả lời tới [địa chỉ công ty/công ty nước ngoài]. Không cung cấp có thể phạm tội.
1. Thông tin của quý vị trong sổ [tên công ty/công ty nước ngoài] được nêu dưới; các thông tin đó có đúng không? [Nêu thông tin người nhận đang ghi sổ]. Có/Không*, xóa không phù hợp. Nếu Không, cung cấp thông tin đúng [trống]. “Sổ người kiểm soát” có nghĩa theo 386AB Companies Act. Trân trọng, [tên giám đốc/thư ký/đại diện được ủy quyền của công ty/công ty nước ngoài], Giám đốc/Thư ký/Đại diện được ủy quyền* (xóa không phù hợp), [tên công ty/công ty nước ngoài].
Phụ lục 7 — Mẫu sổ giám đốc đại diện (quy định 10(1))
MỤC GHI: hoàn thành một mục cho mỗi giám đốc đại diện. Cột ngoài: ngày ghi [trống], tên giám đốc đại diện [trống]. Phần 1*, thông tin người được giám đốc đại diện, mỗi ô có chỗ điền: 1 họ tên đầy đủ; 2 bí danh nếu có; 3 địa chỉ cư trú; 4 quốc tịch; 5 số căn cước/hộ chiếu; 6 ngày sinh; 7 ngày giám đốc trở thành người đại diện của người đó; 8 ngày giám đốc chấm dứt là người đại diện của người đó.
Phần 2**, thông tin người được giám đốc đại diện: 1 tên; 2 UEN Registrar cấp nếu có; 3 địa chỉ trụ sở đăng ký; 4 hình thức pháp lý; 5 khu vực pháp lý/đạo luật thành lập; 6 tên sổ tổ chức tại khu vực thành lập nếu áp dụng; 7 số nhận dạng/đăng ký trên sổ đó nếu áp dụng; 8 ngày giám đốc trở thành người đại diện của người đó; 9 ngày chấm dứt đại diện. * Nếu người được đại diện là cá nhân, điền Phần 1. ** Nếu pháp nhân, điền Phần 2.
Lập ngày 30/03/2017. LIM SOO HOON, Thư ký thường trực (Tài chính) (Hiệu quả hoạt động) — Permanent Secretary (Finance) (Performance), Bộ Tài chính, Singapore. Mã hồ sơ [F14.1.45; AG/LEGIS/SL/50/2015/11 Vol. 1].